在廣泛征求意見后，證監(jiān)會28日公布有關決定，將優(yōu)化審批程序，適當放寬設立證券營業(yè)部的資格條件。有關部門負責人透露，設立條件將在未來繼續(xù)分步放寬。

　　2008年5月16日，證監(jiān)會發(fā)布實施《關于進一步規(guī)范證券營業(yè)網(wǎng)點的規(guī)定》。到目前為止，已經(jīng)新批設了118家證券營業(yè)部，全部1050家證券服務部中有516家已規(guī)范為證券營業(yè)部，累計新增證券營業(yè)部634家。為了順應市場穩(wěn)步發(fā)展和行業(yè)不斷進步的勢頭，證監(jiān)會按照扶優(yōu)限劣、循序漸進的既定原則出臺了《關于修訂<關于進一步規(guī)范證券營業(yè)網(wǎng)點的規(guī)定>的決定》，適當放寬營業(yè)部的設立條件，并優(yōu)化審批程序，原則上由公司參照當?shù)匦袠I(yè)協(xié)會公布的區(qū)域網(wǎng)點發(fā)展規(guī)劃，自主選點后提出申請。該規(guī)定將在11月1日實施，主要修訂了四項內(nèi)容：

　　首先，適度放寬設點證券公司的主體資格條件，允許更多分類評價較高的公司和部均代理買賣證券業(yè)務凈收入排名居前的公司設點。

　　一是進一步放寬全國設點證券公司的主體資格條件。原全國設點主體資格條件中，上一年度公司代理買賣證券業(yè)務凈收入位于行業(yè)前20名且證券營業(yè)部平均代理買賣證券業(yè)務凈收入不低于行業(yè)平均水平、分類評價在C類以上保持不變，將部均代理買賣證券業(yè)務凈收入排名由全國前3名放寬至前20名。同時，允許符合審慎監(jiān)管要求，上一年度證券營業(yè)部平均代理買賣證券業(yè)務凈收入不低于公司住所地轄區(qū)內(nèi)證券公司的平均水平或不低于行業(yè)平均水平，最近3年分類評價類別均在B類以上且有1年為A類的證券公司在全國設點。

　　二是進一步放寬區(qū)域內(nèi)設點證券公司的主體資格條件，允許符合審慎監(jiān)管要求、最近3年分類評價類別均在B類以上且有1年為A類的證券公司在區(qū)域內(nèi)設點。

　　其次，修改后的規(guī)則引導證券公司合理布局證券營業(yè)網(wǎng)點，鼓勵優(yōu)先在網(wǎng)點空缺地區(qū)設點。規(guī)則明確，證券公司在沒有證券營業(yè)網(wǎng)點或僅有1家網(wǎng)點的縣級行政區(qū)新設證券營業(yè)部，該營業(yè)部分別在3年和2年內(nèi)不納入證券營業(yè)部平均代理買賣證券業(yè)務凈收入的計算范疇。以降低證券公司對稀釋平均盈利能力、降低部均代理買賣證券業(yè)務凈收入排名的顧慮。

　　第三，在具體操作中引入證券公司申請設點的“一票否決”制。當證券公司出現(xiàn)因從事違法違規(guī)行為受到立案調(diào)查、行政處罰或者被采取限制經(jīng)紀業(yè)務活動等監(jiān)管措施，因公司或證券營業(yè)網(wǎng)點原因出現(xiàn)群體性事件、惡性個案或導致客戶頻繁上訪、群訪，以及頻繁發(fā)生信息安全事故或發(fā)生信息安全重大事故后報告不及時、處置不妥當、整改未完成等情形的，對其證券營業(yè)部設立和收購申請不予受理，已受理的，中止審核。

　　最后，進一步完善了證券營業(yè)部審核工作。簡化相關審核流程和報送材料要求，及時在行業(yè)內(nèi)公示證券營業(yè)部公示設立網(wǎng)點的申請及審批情況。

　　上述負責人表示，今后證監(jiān)會還將繼續(xù)分步放寬營業(yè)部設立條件，最終實現(xiàn)只要證券公司風險控制指標符合監(jiān)管要求，經(jīng)營管理持續(xù)合規(guī)，就可以根據(jù)市場需求和業(yè)務發(fā)展需要，自主確定營業(yè)網(wǎng)點發(fā)展計劃。行政許可也將相應簡化程序，并適時考慮下放審批權限。（記者 蔡宗琦）