限制“華某民”等三個賬戶交易；對十余個異動賬戶托管會員發(fā)出監(jiān)管函

　　據(jù)證券時報報道：在創(chuàng)業(yè)板首批股票即將上市之際，為防范創(chuàng)業(yè)板股票上市首日過度炒作，維護(hù)證券市場秩序，保護(hù)投資者合法權(quán)益，深交所對存在重大異常交易情況的“華某民”、“林某仲”、“陳某生”賬戶實施了限制交易措施。與此同時，深交所“四道令箭”嚴(yán)防嚴(yán)控、精確打擊，全力遏制創(chuàng)業(yè)板上市首日過度炒作。

　　據(jù)了解，今年7月份以來，托管于杭州天目山路某營業(yè)部的“華某民”賬戶，多次在開盤集合競價期間以漲停價申報買入并撤銷申報，隨后以低于買入申報價格賣出所持股份，涉嫌蓄意影響開盤價牟取不正當(dāng)利益；托管于廣東江門堤東路某營業(yè)部的“林某仲”和“陳某生”賬戶在多只股票交易中發(fā)生利用連續(xù)大筆申報、漲停申報、虛假申報等手段涉嫌蓄意拉抬股價的行為。深交所對上述三個賬戶實施了為期兩個月的限制交易措施，并對其涉嫌違規(guī)行為上報證監(jiān)會調(diào)查。此外，深交所還向其他十余個異動賬戶的托管會員發(fā)出監(jiān)管函，同時抄送營業(yè)部所在地證監(jiān)局。

　　同時，深交所嚴(yán)格按照證監(jiān)會的統(tǒng)一部署，全力遏制創(chuàng)業(yè)板上市首日過度炒作：一是突出重點，強化監(jiān)管，對重點會員、重點營業(yè)部、重點賬戶、重點股票實施重點監(jiān)控。近期深交所先后走訪和約見了20多家證券公司，明確要求會員做足、做深、做透客戶管理，切實采取措施規(guī)范客戶交易行為，遏制重大異常交易行為發(fā)生。二是嚴(yán)密監(jiān)控創(chuàng)業(yè)板首日交易，對以大筆申報、連續(xù)申報、高價申報、虛假申報或頻繁申報等手段影響股票價格或交易量的賬戶，實施精確打擊，及時采取盤中限制交易措施。

　　三是加強后續(xù)交易監(jiān)管，強化信息披露，實施特別停牌制度，警示市場風(fēng)險，遏制持續(xù)炒作，堅決打擊市場操縱和內(nèi)幕交易。四是進(jìn)一步加大處罰力度，對客戶管理不力、縱容客戶參與炒作的證券公司，將依據(jù)有關(guān)規(guī)定采取紀(jì)律處分等措施。對蓄意拉抬股價涉嫌操縱的投資者，快速有效地上報證監(jiān)會查處。

　　據(jù)了解，中國證監(jiān)會高度重視創(chuàng)業(yè)板上市首日的過度炒作風(fēng)險。在創(chuàng)業(yè)板啟動儀式上，證監(jiān)會主席尚福林特別強調(diào)“監(jiān)管部門將嚴(yán)密監(jiān)控創(chuàng)業(yè)板上市首日交易，防止過度炒作，堅決打擊操縱股價和內(nèi)幕交易等違法違規(guī)行為，全力維護(hù)正常的市場交易秩序”。證監(jiān)會稽查部門近期多次召開創(chuàng)業(yè)板執(zhí)法專題會議，研究建立和完善創(chuàng)業(yè)板快速執(zhí)法機制，進(jìn)一步加大對操縱市場行為的打擊和查處力度；最近又嚴(yán)肅查處了“盧道軍”等利用虛假申報手段操縱證券市場案，這是繼“周建明”、“張建雄”案之后又一次針對操縱行為的嚴(yán)厲打擊和查處。這些措施表明了中國證監(jiān)會保持高壓態(tài)勢、嚴(yán)厲打擊創(chuàng)業(yè)板市場違法違規(guī)行為的堅定信心和決心。

　　深交所有關(guān)負(fù)責(zé)人表示，深交所一貫堅持從嚴(yán)監(jiān)管原則。為有效遏制創(chuàng)業(yè)板上市初期可能面臨的過度炒作風(fēng)險，深交所進(jìn)行了廣泛、深入的分析研究，在完善交易制度設(shè)計、投資者適當(dāng)性管理、投資者教育等方面做了大量細(xì)致的工作，特別是在7月份中小板恢復(fù)新股發(fā)行和上市以來，進(jìn)一步強化監(jiān)管措施，嚴(yán)厲打擊蓄意炒作行為，努力營造理性投資氛圍。

　　該負(fù)責(zé)人指出，創(chuàng)業(yè)板作為新生事物，受到社會各界高度關(guān)注，創(chuàng)業(yè)板市場平穩(wěn)健康發(fā)展的關(guān)鍵在于起好步、開好頭。深交所衷心希望社會各界給予創(chuàng)業(yè)板更多的呵護(hù)和支持，共同努力，確保創(chuàng)業(yè)板平穩(wěn)出臺和健康運行。該負(fù)責(zé)人還鄭重提醒廣大投資者，在看到創(chuàng)業(yè)板光明前景的同時，更要清醒認(rèn)識到創(chuàng)業(yè)板特有風(fēng)險，理性投資，合法合規(guī)參與證券交易，切勿盲目跟風(fēng)炒作。（記者 張媛媛）