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證監(jiān)會:創(chuàng)業(yè)板投資開通手續(xù)自7月15日起開始辦理

時間:2009-07-02 10:19  來源:新華社

  新華社北京7月1日電(記者趙曉輝、陶俊潔)中國證監(jiān)會1日正式發(fā)布《創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當性管理暫行規(guī)定》,規(guī)定將于7月15日起實施。這意味著投資者自本月15日起就可以到證券公司營業(yè)部辦理開通創(chuàng)業(yè)板投資交易的手續(xù)。

  作為暫行規(guī)定的配套規(guī)則,《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當性管理實施辦法》和《創(chuàng)業(yè)板市場投資風險揭示書(必備條款)》也分別由深圳證券交易所和中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布實施。

  與征求意見稿相比,正式公布的規(guī)定沒有實質(zhì)性改動。申請投資創(chuàng)業(yè)板仍然按照申請者的股票交易經(jīng)驗是否滿兩年為界,采取不同的開通程序,以加強風險提示。

  證監(jiān)會有關(guān)部門負責人表示,在投資者適當性管理暫行規(guī)定之后,創(chuàng)業(yè)板仍有交易制度等多個文件等待出臺,投資者有1至2個月的時間來辦理創(chuàng)業(yè)板交易手續(xù),因此可以合理安排手續(xù)辦理時間,避免“扎堆兒”。

  這位負責人也提醒,雖然暫行規(guī)定自15日起實施,但具體每一家證券公司哪天開始受理創(chuàng)業(yè)板的賬戶開通申請還要看公司的準備情況,希望證券公司能合理引導投資者,合理分布申請時間。

  另外,在暫行規(guī)定及其配套文件發(fā)布之后,深交所隨后還將發(fā)布操作指引,給證券公司在創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當性管理方面以具體指導。

  證監(jiān)會于6月8日開始就創(chuàng)業(yè)板投資者適當性管理制度向社會公開征求意見。據(jù)介紹,截至6月23日,證監(jiān)會通過各種渠道共收到來自社會各界的意見和建議106條。相關(guān)意見主要集中在具體操作環(huán)節(jié),比如:明確機構(gòu)投資者如何參與創(chuàng)業(yè)板市場;明確對風險揭示書簽署及辦理的具體要求;制定統(tǒng)一的風險承受能力評價標準等。

  證監(jiān)會有關(guān)部門負責人表示,證監(jiān)會及相關(guān)單位對這些意見進行了認真研究,對于其中的大部分意見,通過修改規(guī)則或者納入后續(xù)安排的方式予以了采納。

  但有個別意見提出,建議增加對投資者資金條件要求、延長交易經(jīng)驗年限要求,或認為“目前市場投資者已有風險意識,無須簽署風險揭示書”等。這位負責人就此表示,考慮到適當性管理的基本要求在相關(guān)規(guī)定起草時已做了充分論證,以及創(chuàng)業(yè)板市場所具有的風險特征等情況,經(jīng)綜合考慮后未予以采納。

證監(jiān)會公告
[2009]14號

  為保護投資者合法權(quán)益,引導投資者理性參與證券投資,促進創(chuàng)業(yè)板市場健康發(fā)展,我會制定了《創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當性管理暫行規(guī)定》,現(xiàn)予公布,自2009年7月15日起施行。

  中國證券監(jiān)督管理委員會

  二〇〇九年六月三十日

  創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當性管理暫行規(guī)定

  第一條 為保護投資者合法權(quán)益,提示創(chuàng)業(yè)板市場風險,引導投資者理性參與證券投資,促進創(chuàng)業(yè)板市場健康發(fā)展,根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》、《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》等法規(guī)和規(guī)章,制定本規(guī)定。

  第二條 投資者參與創(chuàng)業(yè)板市場,應當熟悉創(chuàng)業(yè)板市場相關(guān)規(guī)定及規(guī)則,了解創(chuàng)業(yè)板市場風險特性,具備相應風險承受能力,并按照規(guī)定辦理參與創(chuàng)業(yè)板市場相關(guān)手續(xù)。

  第三條 深圳證券交易所應當制訂創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當性管理的具體實施辦法。

  第四條 證券公司應當建立健全創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當性管理工作機制和業(yè)務流程,了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗、風險偏好及其他相關(guān)信息,充分提示投資者審慎評估其參與創(chuàng)業(yè)板市場的適當性。

  第五條 投資者申請開通創(chuàng)業(yè)板市場交易時,證券公司應當區(qū)分投資者的不同情況,向投資者充分揭示市場風險,并在營業(yè)場所現(xiàn)場與投資者書面簽訂《創(chuàng)業(yè)板市場投資風險揭示書》。《創(chuàng)業(yè)板市場投資風險揭示書》必備條款由中國證券業(yè)協(xié)會另行制訂。

  第六條 投資者申請開通創(chuàng)業(yè)板市場交易,應當配合證券公司開展的投資者適當性管理工作,如實提供所需信息,不得采取弄虛作假等手段規(guī)避有關(guān)要求。投資者不配合或提供虛假信息的,證券公司可以拒絕為其提供開通創(chuàng)業(yè)板市場交易服務。

  第七條 中國證券登記結(jié)算有限責任公司(以下簡稱登記結(jié)算公司)、深圳證券交易所應當為證券公司實施創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當性管理提供必要的技術(shù)支持和查詢服務。

  第八條 證券公司應當按照中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)、深圳證券交易所和中國證券業(yè)協(xié)會的有關(guān)規(guī)定和要求,結(jié)合創(chuàng)業(yè)板市場特點,制定有針對性的投資者教育計劃、工作制度和流程,明確投資者教育的內(nèi)容、形式和經(jīng)費預算。

  第九條 證券公司應當在業(yè)務流程中落實創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當性管理的各項規(guī)定,持續(xù)做好投資者教育和風險揭示工作。

  第十條 證券公司應當指定經(jīng)理層高級管理人員和專門部門,組織實施創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當性管理和投資者教育等方面工作,并強化內(nèi)部責任追究機制。

  第十一條 證券公司應當完善客戶糾紛處理機制,明確承擔此項職責的部門和崗位,負責處理投資者參與創(chuàng)業(yè)板市場所產(chǎn)生的投訴等事項,及時化解相關(guān)的矛盾糾紛。

  第十二條 深圳證券交易所和中國證券業(yè)協(xié)會按照會員管理的要求,對證券公司實施創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當性管理和投資者教育等方面情況進行自律監(jiān)管,對發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為及時采取自律措施,向中國證監(jiān)會報告并通報證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)。

  第十三條 中國證監(jiān)會對深圳證券交易所、登記結(jié)算公司、中國證券業(yè)協(xié)會實施創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當性管理及投資者教育方面的情況進行指導、監(jiān)督和檢查。中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對證券公司實施創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當性管理和投資者教育等方面情況進行監(jiān)督檢查。對發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為,依法采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責令處分有關(guān)人員等監(jiān)管措施。

  第十四條 本規(guī)定自2009年7月15日起施行。

  附件:關(guān)于《創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當性管理暫行規(guī)定》征求意見情況說明

  關(guān)于《創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當性管理
暫行規(guī)定》征求意見情況說明

  2009年6月8日,我會發(fā)布《創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當性管理暫行規(guī)定(征求意見稿)》(以下簡稱《暫行規(guī)定》),深圳證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會也發(fā)布了配套文件,同時向社會公開征求意見。截至6月23日,我會收到來自社會各界的意見和建議共32條。

  在此期間,深交所、中國證券業(yè)協(xié)會還分別召集各方代表舉行座談會,特別邀請了部分個人投資者參加,對《暫行規(guī)定》及配套文件進行深入討論,充分聽取有關(guān)的意見和建議。中國證券登記結(jié)算公司也就查詢投資者的證券交易經(jīng)驗的方案專門征求了證券公司的意見。此外,我會還密切關(guān)注媒體有關(guān)報道,對其中的意見予以了充分的考慮。

  總體來看,市場各方積極支持建立創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當性管理制度,認為目前的規(guī)定十分必要,既注意通過適當方式強調(diào)投資風險揭示和投資者教育,體現(xiàn)了保護投資者利益的根本出發(fā)點,又充分考慮到現(xiàn)階段我國資本市場的實際情況,尊重每個投資者的權(quán)利和自我選擇,同時對證券公司不斷改善客戶管理與客戶服務提出了更高的要求。相關(guān)措施有助于投資者增強風險意識,審慎評估自身的風險認知與風險承擔能力,理性投資。

  在收到的32條意見中,涉及《暫行規(guī)定》的意見共7條,主要集中在三個方面:一是認為投資者已有風險意識,沒必要簽風險揭示書,或沒有必要到現(xiàn)場簽;二是認為應當強調(diào)投資者要對自身的風險承受能力獨立判斷;三是建議明確投資者能否委托代理人代為簽署風險揭示書。

  經(jīng)過認真研究,第一、二項建議在規(guī)則起草過程中已經(jīng)做了充分論證,征求意見時也有詳細說明,主要目的是通過適當?shù)某绦蚝鸵螅岋L險教育能夠落到實處,因此綜合考慮后暫維持現(xiàn)有規(guī)定。第三項建議連同其他一些具體操作方面的意見,我會已轉(zhuǎn)交深圳證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會研究,在修改配套文件時一并考慮。

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編輯:王曉燕

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