證監(jiān)會(huì)2月28日消息，證監(jiān)會(huì)日前制定了證券機(jī)構(gòu)行政許可工作調(diào)整方案，作為證監(jiān)會(huì)行政審批制度改革的一部分，將分期分批授權(quán)36家派出機(jī)構(gòu)審核五項(xiàng)行政許可事項(xiàng)，包括變更持有5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人，變更六項(xiàng)常規(guī)證券業(yè)務(wù)范圍等。新方案自3月1日起施行。同時(shí)，證監(jiān)會(huì)擬取消設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃等三項(xiàng)行政許可事項(xiàng)，改為事前告知性備案管理。

　　此次調(diào)整的內(nèi)容均為機(jī)構(gòu)部負(fù)責(zé)審批的證券公司行政許可事項(xiàng)，這五項(xiàng)授權(quán)派出機(jī)構(gòu)審核的證券公司行政許可事項(xiàng)包括：變更公司章程重要條款；設(shè)立、收購(gòu)、撤銷(xiāo)分支機(jī)構(gòu)；變更注冊(cè)資本（上市證券公司變更注冊(cè)資本等事項(xiàng)除外）；變更持有5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人（上市證券公司變更持有5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人除外）；變更六項(xiàng)常規(guī)證券業(yè)務(wù)范圍。

　　這五項(xiàng)事項(xiàng)的授權(quán)并非全線(xiàn)鋪開(kāi)，而是考慮派出機(jī)構(gòu)的承受力，條件成熟一批，授權(quán)一批。接下來(lái)，證監(jiān)會(huì)將對(duì)派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行摸底，從審核工作制度是否健全、內(nèi)部工作流程是否完善、內(nèi)部檢查監(jiān)督機(jī)制是否健全等方面進(jìn)行考察。

　　證監(jiān)會(huì)擬取消審批的事項(xiàng)包括：變更公司形式；變更注冊(cè)資本的部分審批，主要是不涉及證券公司股東、實(shí)際控制人資格審核的增資事項(xiàng)；設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。

　　證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人表示，擬取消審批的事項(xiàng)，由于涉及相關(guān)法律法規(guī)修改，將在履行法定程序后，取消審批，改為事前告知性備案管理。對(duì)于擬取消審批的三項(xiàng)事項(xiàng)，證監(jiān)會(huì)正在推進(jìn)過(guò)程中。涉及證券公司設(shè)立關(guān)閉、創(chuàng)新業(yè)務(wù)以及跨部門(mén)協(xié)調(diào)等政策性較強(qiáng)的事項(xiàng)，仍由機(jī)構(gòu)部審核。不過(guò)，上述負(fù)責(zé)人透露，未來(lái)創(chuàng)新業(yè)務(wù)成熟時(shí)不排除也授權(quán)給派出機(jī)構(gòu)審批的可能。

　　對(duì)于此次行政許可機(jī)制調(diào)整，上述負(fù)責(zé)人表示，授權(quán)派出機(jī)構(gòu)審批部分事項(xiàng)和擬取消部分審批事項(xiàng)，是監(jiān)管審批方式的轉(zhuǎn)變，不是放棄或者放松監(jiān)管。(蔡宗琦)