擬重點打擊突擊入股，授權券商管控、調(diào)查員工證券賬戶

　　⊙記者 劉水

　　消息人士向記者透露，為防范內(nèi)幕交易，提高證券公司利益沖突管理能力，監(jiān)管部門近期不斷推動證券公司利益沖突管理制度和信息隔離墻建設，重點打擊“突擊入股”。

　　監(jiān)管部門要求，證券公司及其從事直接投資業(yè)務的子公司之間應建立信息隔離機制，防止證券公司向該子公司泄露投資銀行項目信息使其“突擊入股”。證券公司業(yè)務部門人員應避免在與該項業(yè)務存在利益沖突的子公司兼任職務。

　　同時，為避免證券公司投資銀行業(yè)務向直接投資業(yè)務泄露投資銀行項目敏感信息，監(jiān)管部門要求，應將直接投資業(yè)務納入投資銀行業(yè)務的觀察名單和限制名單的管控內(nèi)容，從而監(jiān)控證券公司從事直接投資業(yè)務違規(guī)持股的情況。

　　據(jù)介紹，國外證券公司的信息隔離墻主要在投資銀行業(yè)務與其他業(yè)務之間設置，其目的在于控制內(nèi)幕信息的不當流動，防范內(nèi)幕交易。而國內(nèi)監(jiān)管部門則從管理利益沖突的實際需要出發(fā)，擬擴展信息隔離墻的適用范圍，要求信息隔離墻不再限于投資銀行業(yè)務與其他業(yè)務之間，所有存在利益沖突的業(yè)務之間均應設置信息隔離墻，以防范內(nèi)幕交易和管理利益沖突。

　　擬涉及的員工證券賬戶管控問題，監(jiān)管部門認為，證券法并未禁止證券業(yè)從業(yè)人員開立證券賬戶買賣基金，因此不應采取“一刀切”的做法禁止證券公司員工開立證券賬戶。員工開立證券賬戶的，應要求員工在本公司指定交易或托管，以便于公司監(jiān)控其賬戶。證券公司如不要求員工在本公司指定交易或托管，或者因該公司沒有經(jīng)紀業(yè)務資格而無法實施的，應要求員工向公司申報其賬戶，以便于公司進行管理。

　　同時，監(jiān)管部門擬賦予證券公司要求員工提供有關證券賬戶交易記錄等信息和進行調(diào)查的權利，“有關證券賬戶”不限于本人，也包括員工近親屬、利害關系人。