英國(guó)金融管理局(FSA)11月26日宣布，由于瑞銀集團(tuán)(UBS)在管理系統(tǒng)和內(nèi)部控制方面存在嚴(yán)重的監(jiān)管失察問(wèn)題，使得該集團(tuán)交易員科維克-阿多波里進(jìn)行了嚴(yán)重的非法交易，該局將向瑞銀處以2970萬(wàn)英鎊罰款。

　　瑞士金融監(jiān)管局(Finma)同日表示，將委任獨(dú)立第三方機(jī)構(gòu)監(jiān)督瑞銀，以確保該行充分實(shí)施整改措施，同時(shí)宣布對(duì)瑞銀投行部門(mén)實(shí)施收購(gòu)禁令。

　　科維克-阿多波里為瑞銀駐倫敦交易員，他于2011年9月15日被倫敦警方逮捕，被指控進(jìn)行了未經(jīng)授權(quán)的非法交易。2012年11月20日，他被判7年監(jiān)禁。阿多波里參與的非法交易對(duì)瑞銀造成總計(jì)23億美元的巨額損失，瑞銀也因此被指控存在監(jiān)管失察問(wèn)題，受到來(lái)自監(jiān)管機(jī)構(gòu)的調(diào)查。此次針對(duì)瑞銀集團(tuán)監(jiān)管失察的調(diào)查是由英國(guó)金融管理局和瑞士金融監(jiān)管局聯(lián)合進(jìn)行的。

　　英國(guó)金融管理局表示，瑞銀在管理系統(tǒng)和內(nèi)部控制方面存在嚴(yán)重缺陷，未能充分利用風(fēng)險(xiǎn)管控系統(tǒng)有效地對(duì)內(nèi)部事務(wù)實(shí)施合理的監(jiān)控，對(duì)倫敦分行業(yè)務(wù)也未給予足夠的重視，才導(dǎo)致了非法交易的產(chǎn)生。

　　瑞士金融監(jiān)管局也于同日表示，瑞銀在倫敦蒙受交易損失一事表明，該集團(tuán)在風(fēng)險(xiǎn)管控方面存在嚴(yán)重缺陷。如果不存在這些缺陷，涉案交易員執(zhí)行的欺詐性交易就會(huì)被有效地預(yù)防或是提早發(fā)現(xiàn)。瑞士金融監(jiān)管局對(duì)瑞銀實(shí)施的監(jiān)管措施包括對(duì)瑞銀進(jìn)行資本限制、對(duì)該行投行部門(mén)實(shí)施收購(gòu)禁令以及瑞銀投行部門(mén)推出任何重要的新業(yè)務(wù)必須得到監(jiān)管方面的批準(zhǔn)等。