記者9月5日從國家外匯管理局獲悉，為進一步提高外匯管理政策透明度，支持實體經(jīng)濟發(fā)展，在近年法規(guī)清理工作基礎上，國家外匯管理局對外發(fā)布了《現(xiàn)行有效外匯管理主要法規(guī)目錄(截至2012年7月底)》(以下簡稱《目錄》)。新的貨物貿(mào)易外匯管理法規(guī)層次更加簡明清晰，便利企業(yè)和金融機構理解和執(zhí)行。
此次公布的《目錄》共收錄外匯管理政策法規(guī)400件，按照綜合、經(jīng)常項目外匯管理、資本項目外匯管理、金融機構外匯業(yè)務監(jiān)管、人民幣匯率與外匯市場、國際收支與外匯統(tǒng)計、外匯檢查與法規(guī)適用、外匯科技管理8大項目分類，并根據(jù)具體業(yè)務類型分為若干子項，以便公眾查詢使用。同時，為更好地服務公眾，提高外匯管理透明度，國家外匯管理局同步上網(wǎng)發(fā)布了部分往年政策法規(guī)。
廢止120多個法規(guī)
2012年8月1日起，貨物貿(mào)易外匯管理制度改革正式在全國范圍內(nèi)實施。改革后貨物貿(mào)易外匯管理制度的核心內(nèi)容是總量核查、動態(tài)監(jiān)測和分類管理。基本做法是依托全國集中的貨物貿(mào)易外匯監(jiān)測系統(tǒng)全面采集企業(yè)進出口收付匯及進出口貨物流的完整信息，以企業(yè)主體為單位，對其資金流和貨物流進行非現(xiàn)場總量核查，對非現(xiàn)場總量核查中發(fā)現(xiàn)的可疑企業(yè)實施現(xiàn)場核查，進而對企業(yè)實施動態(tài)監(jiān)測和分類管理。同時，提高監(jiān)管部門間數(shù)據(jù)與信息交流的力度，強化協(xié)同機制，加強聯(lián)合監(jiān)管。
為實現(xiàn)這一目標，轉變貨物貿(mào)易外匯管理的行政執(zhí)法理念成為關鍵。據(jù)國家外匯管理局相關負責人介紹，在推進改革過程中，外匯局積極轉換政府職能，大幅減少行政審批，貨物貿(mào)易外匯管理相關行政許可項目由過去的19小項簡化為4小項，共廢止了116件與貿(mào)易外匯管理有關的規(guī)范性文件。同時，建立健全操作規(guī)程等標準規(guī)范，完善內(nèi)控制度，提高了行政效能。
同時，還通過制度創(chuàng)新提高外匯管理依法行政水平。以貨物貿(mào)易外匯管理制度改革為契機，外匯局牽頭大幅清理法規(guī)，共廢止120多個現(xiàn)行法規(guī)。
合規(guī)性審查分為三級
外匯管理局相關負責人向記者介紹，此次貨物貿(mào)易外匯管理制度改革，更注重企業(yè)貿(mào)易外匯收支的合規(guī)性審查。比如按照要求，我國外貿(mào)企業(yè)將分為A、B、C三類。A類企業(yè)進口付匯單證簡化，可憑進口報關單、合同或發(fā)票等任何一種能夠證明交易真實性的單證在銀行直接辦理付匯，出口收匯無需聯(lián)網(wǎng)核查；銀行辦理收付匯審核手續(xù)相應簡化。對B、C類企業(yè)在貿(mào)易外匯收支單證審核、業(yè)務類型、結算方式等方面實施嚴格監(jiān)管。B類企業(yè)貿(mào)易外匯收支由銀行實施電子數(shù)據(jù)核查，C類企業(yè)貿(mào)易外匯收支須經(jīng)外匯局逐筆登記后辦理。
同時，各地外匯局結合企業(yè)在分類監(jiān)管期內(nèi)遵守試點法規(guī)情況，動態(tài)調(diào)整分類結果。A類企業(yè)違反外匯管理法規(guī)將被降級為B類或C類，B、C類企業(yè)在分類監(jiān)管期內(nèi)守法合規(guī)經(jīng)營的，監(jiān)管期滿后可升級為A類。
外匯收支監(jiān)管合力加強
據(jù)悉，貨物貿(mào)易外匯管理制度改革后，對于外貿(mào)企業(yè)的外匯收支監(jiān)管力度將較以往有更大提高。國家外匯管理局與海關總署、國家稅務總局加強部門聯(lián)合，形成監(jiān)管合力。比如外匯局與海關總署、國家稅務總局之間建立數(shù)據(jù)信息交換機制。外匯局定期向海關總署、國家稅務總局提供貿(mào)易收付匯核查數(shù)據(jù)及分類監(jiān)管等信息，海關總署定期向外匯局傳輸企業(yè)報關數(shù)據(jù)，國家稅務總局定期向外匯局傳輸出口退稅審核關注商品目錄及騙稅企業(yè)名單等監(jiān)管信息，作為外匯局加強管理的參考。
同時，建立部門間個案協(xié)查機制。外匯局與海關總署、國家稅務總局之間及時通報日常監(jiān)測及核查中發(fā)現(xiàn)的異常信息，共同打擊各類違規(guī)跨境資金流動和走私、騙稅等違法行為。加強主體管理。對企業(yè)實施“貿(mào)易外匯收支企業(yè)名錄”管理，明確企業(yè)主體管理范疇。加強現(xiàn)場監(jiān)測力度。通過總量核查、重點監(jiān)測和專項監(jiān)測等方式，對所有貿(mào)易企業(yè)實施多維度、全口徑監(jiān)測，有效排查異常交易行為和異常交易主體，確定需要現(xiàn)場核查的企業(yè)。
記者 萬靜
